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中国経済网、北京、12月2日：中国证券监督管理委员会辽宁监督局のウェブサイトは最近、オriエnt证券株式会社の沉阳南八中路证券営业部に警告书を発行する决定を発表した。调查の结果、営业部门は次の问题を抱えていた。第一に、マーケティング活动计划画にreビュー手顺とコンプラインビュー记录が存在しなかった。第二に、个々のコンピュータは监视shisutemuに含まれていません。第三に、证券ブローカーの给与配分は顾客の取引高にのみ连动しており、证券ブローカーの実务者に対する业绩评价価と给与配分の第四に、金融商品プロモーションサービsuに关连する情报は保持されていませんでした。上记行为は、「证券会社及び证券投资信托委托会社のコンプラインス管理に关する措置」（证监会令第166号）第3条及び第6条第4号、「证券仲介业の管理に关する措置」（证监会令第204号）第3条《8程序》（证监会告示）第16条规定に违反するものです。 [2020]20号）。证监会命令第166号）第32条第1项、「证券仲介业务管理措置」（证监会命令第204号）第43条、および证券监督管理委员会命令第20条天号）第20条による。辽宁省证券监督管理局は20日、东方证券有限公司沈阳南八中路证券営业部に警告书を送付する规制措置をした。
（编辑：田云飞）

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